首页:恒行娱乐:首页，1 2021 年度报告翼兴节能NEEQ : 430541 大连翼兴节能科技股份有限公司Dalian Yixing Energy Technology Co., Ltd. 2 公司年度大事记2021年度，大连翼兴保温工程有限公司累计新签订合同总额约3304万元，情况如下：1、与上海名华工程建筑有限公司就“津北辰辰（挂）2019-130号地块项目（锦绣华城8地块一期）外墙（含外墙装饰线条）”保温工程项目签订工程分包合同，合同总价4,490,000元。
2、与辽宁东戴河新区中岳房地产开发有限公司就“东戴河观澜”项目一批次外檐保温涂料工程签订工程合同，合同总价15,530,258.58元。
3、与辽宁鼎和置业有限公司就“营口西市区滨海街道碧桂园一期示范区保温工程”签订施工合同，合同总价3,550,634.00元。
4、与大连鼎泰锦城房地产有限公司就“公园上城全期C区外墙保温分包工程- 标段一”签定合同，合同总价9,469,828.22元。
公司负责人邓军、主管会计工作负责人张蕾及会计机构负责人（会计主管人员）张蕾保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
事项是或否是否存在控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整□是√否 是否存在半数以上董事无法完全保证年度报告的真实性、准确性和完整性□是√否 董事会是否审议通过年度报告√是□否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事□是√否 是否存在未按要求披露的事项□是√否 是否被出具非标准审计意见□是√否 【重大风险提示表】 重大风险事项名称重大风险事项描述及分析控股股东不当控制的风险截至报告期末，公司股东邓军持有本公司63.89%的股份，为本公司的控股股东和实际控制人。
公司的股份分布较为集中，控股股东和实际控制人，对公司的经营管理活动有着重大的影响。
若公司控股股东利用其对公司的实际控制权，对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公司经营和其他股东带来风险。
资金不足的风险公司2021年、2020年度经营活动产生的现金流量净额分别为844,694.59元和15,170,806.03元。
如果公司不能尽快提高获取现金的能力，从相关渠道融得资金，预计未来仍会存有风险。
应收账款余额较大的风险由于公司所处行业特点，应收账款客户大多是公司提供保温工5 程服务的地产类客户，这些项目的收款周期要长于保温产品销售的收款周期。
如果公司主要客户的财务经营状况发生恶化或公司收款措施不力，应收账款不能收回，将对公司资产质量以及财务状况产生较大不利影响，公司将会面临一定的呆、坏账风险。
2021年大部份建筑保温施工项目，已安装完毕，只有一少部分项目施工现场留有存货。
存货是公司的重要资产，是实现公司可持续发展的重要组成部分；占用公司的营运资金，对于公司的生产经营存在阶段性影响。
税收政策变化引致的风险根据财税【2008】156号《关于资源综合利用及其他产品增值税政策的通知》，以往公司的主要产品钢丝网架聚苯乙烯夹芯板和聚氨酯硬泡复合板，享受增值税即征即退50%的税收优惠政策。
报告期内，由于产品的更新换代，钢丝网架聚苯乙烯夹芯板已经停止生产，在增值税退税优惠范围内的产品只有聚氨酯硬泡复合板。
客户集中度较高的风险2021年、2020年度公司前五大客户的销售额占当期营业收入的比例分别为68.24%和75.23%。
虽然公司在报告期内对单个客户的销售额占当期营业收入的比例均未超过50%，不存在对单一客户的严重依赖，但如果公司不能与业务量较大的客户保持良好的业务关系或者不能开拓新的客户，公司的业务发展将受到影响。
宏观经济政策调控的风险公司的主要客户多为房地产企业和建筑企业，房地产市场受国家宏观调控政策的影响，会波及外墙保温行业，从而对公司的经营状况产生影响的可能性依然存在。
本期重大风险是否发生重大变化：本期重大风险未发生重大变化释义6 释义项目 释义翼兴节能、公司、母公司、本公司、股份公司指大连翼兴节能科技股份有限公司子公司、翼兴工程指大连翼兴建筑工程技术有限公司分公司、金州分公司指大连翼兴节能科技股份有限公司金州分公司有限公司、翼兴有限指大连翼兴节能科技有限公司翼兴工贸指大连翼兴工贸有限公司翼兴信息指大连翼兴信息技术有限公司本报告指大连翼兴节能科技股份有限公司2020年年度报告股东大会指大连翼兴节能科技股份有限公司股东大会董事会指大连翼兴节能科技股份有限公司董事会监事会指大连翼兴节能科技股份有限公司监事会三会指股东大会、董事会、监事会高级管理人员指本公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书《公司章程》指大连翼兴节能科技股份有限公司章程证监会、中国证监会指中国证券管理委员会全国股份转让系统公司指全国中小企业股份转让系统有限责任公司《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会国家经贸委指中华人民共和国国家经济贸易委员会主办券商、西南证券指西南证券股份有限公司报告期指2021年1月1日至2021年12月31日报告期初指2021年1月1日报告期末指2021年12月31日元、万元指人民币元、人民币万元聚合物砂浆类指聚合物砂浆是建筑砂浆和有机聚合物预拌而成的复合型砂浆,从而使砂浆性能得到很大改善。
如：外墙保温胶粘剂、抹面砂浆、瓷砖粘结剂、瓷砖勾缝剂、弹性腻子、抗裂腻子等产品，统归为聚合物砂浆类。
岩棉板指岩棉板是以玄武岩为主要原料,经高温熔化、纤维化处理、产品后加工等一系列工艺过程而制得的一种无机纤维板。
加强型岩棉板是指在岩棉板的正反面覆盖耐碱网格布，并且用防火缝纫线缝制成的网状结构来加强的一种岩棉板。
聚氨酯硬泡复合板指以聚氨酯为保温材料，具有单面或双面面层的预制保温板材。
7 第二节公司概况一、基本信息公司中文全称大连翼兴节能科技股份有限公司英文名称及缩写Dalian Yixing Energy Technology Co., Ltd. 证券简称翼兴节能证券代码430541 法定代表人邓军二、联系方式董事会秘书张蕾联系地址辽宁省大连市甘井子区黄浦路512号9层2号电话 传真 电子邮箱 公司网址 办公地址辽宁省大连市甘井子区黄浦路512号9层2号邮政编码116085 公司指定信息披露平台的网址 公司年度报告备置地公司财务部办公室三、企业信息股票交易场所全国中小企业股份转让系统成立时间2004年1月29日挂牌时间2014年1月24日分层情况基础层行业（挂牌公司管理型行业分类） E建筑业-E49建筑安装业-E499其他建筑安装业-E4990其他建筑安装业主要业务聚氨酯硬泡复合板、聚氨酯组合料、界面增强型岩棉板、聚合物砂浆类、建筑节能保温工程施工服务主要产品与服务项目聚氨酯硬泡复合板、聚氨酯组合料、界面增强型岩棉板、聚合物砂浆类、建筑节能保温工程施工服务普通股股票交易方式√集合竞价交易□做市交易 普通股总股本（股） 33,400,000 优先股总股本（股） - 做市商数量- 8 控股股东控股股东为（邓军） 实际控制人及其一致行动人实际控制人为（邓军），无一致行动人四、注册情况项目内容报告期内是否变更统一社会信用代码01Q否注册地址辽宁省大连市甘井子区黄浦路512号9层2号否注册资本33,400,000.00否五、中介机构主办券商（报告期内）西南证券主办券商办公地址重庆市江北区金沙门路32号西南证券大厦报告期内主办券商是否发生变化否主办券商（报告披露日）西南证券会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙） 签字注册会计师姓名及连续签字年限李唯哲文继光2年1年会计师事务所办公地址上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼六、自愿披露□适用√不适用 七、报告期后更新情况□适用√不适用 9 第三节会计数据、经营情况和管理层分析一、主要会计数据和财务指标(一)盈利能力单位：元本期上年同期增减比例% 营业收入50,132,768.3170,600,906.75 -28.99% 毛利率% 7.68% 16.27% - 归属于挂牌公司股东的净利润-16,382,313.663,193,924.83 -612.92% 归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 -18,483,569.44 3,009,349.08 -714.89% 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的净利润计算） -65.12% 10.12% - 加权平均净资产收益率%（依据归属于挂牌公司股东的扣除非经常性损益后的净利润计算） -73.47% 9.54% - 基本每股收益-0.490.100.00% (二)偿债能力单位：元本期期末上年期末增减比例% 资产总计72,678,297.9481,127,906.98 -10.42% 负债总计55,751,519.9447,740,540.1416.78% 归属于挂牌公司股东的净资产16,963,957.8133,346,271.47 -49.13% 归属于挂牌公司股东的每股净资产0.511.00 -49.00% 资产负债率%（母公司） 40.49% 35.79% - 资产负债率%（合并） 76.71% 58.85% - 流动比率0.981.46 - 利息保障倍数-13.902.58 - (三)营运情况单位：元本期上年同期增减比例% 经营活动产生的现金流量净额-10,541,208.90 13,809,990.02 -176.33% 应收账款周转率3.944.11 - 存货周转率9.5811.22 - 10 (四)成长情况本期上年同期增减比例% 总资产增长率% -10.42% 42.66% - 营业收入增长率% -28.99% 75.74% - 净利润增长率% -611.78% 381.90% - (五)股本情况单位：股本期期末本期期初增减比例% 普通股总股本33,400,00033,400,000.000% 计入权益的优先股数量000% 计入负债的优先股数量000% (六)境内外会计准则下会计数据差异□适用√不适用 (七)非经常性损益项目及金额单位：元项目金额计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 233,181.06 债务重组损益1,631,079.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出257,590.77 非经常性损益合计2,121,851.47 所得税影响数 少数股东权益影响额（税后） 20,595.69 非经常性损益净额2,101,255.78 (八)补充财务指标□适用√不适用 (九)会计政策变更、会计估计变更或重大差错更正等情况1、会计数据追溯调整或重述情况□会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 11 2、会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响√适用□不适用 重要会计政策变更（1）执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订） 财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”）。
根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。
本公司作为承租人本公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下两种方法之一计量使用权资产：-假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值，采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率。
对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：1)将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；2)计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；3)使用权资产的计量不包含初始直接费用；4)存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；5)作为使用权资产减值测试的替代，按照预计负债评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；6)首次执行日之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行会计处理。
在计量租赁负债时，本公司使用2021年1月1日的承租人增量借款利率（加权平均值：4.75%）来对租赁付款额进行折现。
2020年12月31日合并财务报表中披露的重大经营租赁的尚未支付的最低租赁付款额按2021年1月1日本公司增量借款利率折现的现值684,996.00 2021年1月1日新租赁准则下的租赁负债684,996.00 12 上述折现的现值与租赁负债之间的差额 说明：办公室租赁期限为2021年1月1日至2025年12月31日。
对于首次执行日前已存在的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。
本公司作为出租人对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。
本公司执行新租赁准则对财务报表的主要影响如下： 会计政策变更的内容和原因受影响的报表项目对2021年1月1日余额的影响金额合并母公司公司作为承租人对于首次执行日前已存在的经营租赁的调整使用权资产684,996.00273,998.40 租赁负债560,408.30224,163.32 一年到期的非流动负债124,587.7049,835.08 （2）执行《关于调整适用范围的通知》 财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。
财政部于2021年5月26日发布了《关于调整适用范围的通知》（财会〔2021〕9号），自2021年5月26日起施行，将《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》允许采用简化方法的新冠肺炎疫情相关租金减让的适用范围由“减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额”调整为“减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额”，其他适用条件不变。
本公司对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理，对适用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理，并对通知发布前已采用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整，但不调整前期比较财务报表数据；对2021年1月1日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让，根据该通知进行调整。
13 （3）执行《企业会计准则解释第15号》关于资金集中管理相关列报财政部于2021年12月30日发布了《企业会计准则解释第15号》（财会〔2021〕35号，以下简称“解释第15号”），“关于资金集中管理相关列报”内容自公布之日起施行，可比期间的财务报表数据相应调整。
解释第15号就企业通过内部结算中心、财务公司等对母公司及成员单位资金实行集中统一管理涉及的余额应如何在资产负债表中进行列报与披露作出了明确规定。
首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况合并资产负债表项目上年年末余额年初余额调整数重分类重新计量合计使用权资产 684,996.00 684,996.00684,996.00 租赁负债 560,408.30 560,408.30560,408.30 一年到期的非流动负债 124,587.70 124,587.70124,587.70 母公司资产负债表项目上年年末余额年初余额调整数重分类重新计量合计使用权资产 273,998.40 273,998.40273,998.40 租赁负债 224,163.32 224,163.32224,163.32 一年到期的非流动负债 49,835.08 49,835.0849,835.08 (十)合并报表范围的变化情况□适用√不适用 14 二、主要经营情况回顾(一)业务概要商业模式公司是一家长期致力于新型建筑节能保温材料研发、生产、销售及建筑节能保温工程施工一体化的高新技术企业。
1、传统业务，是致力于新型建筑节能保温材料研发、生产、销售及建筑节能保温施工及技术服务。
商业模式是根据市场情况和客户需求，主要通过“产品+工程”的方式，由母公司、子公司、分公司分工协作（目前公司非核心产品实行委外加工），以直销的方式，凭借自主研发的核心技术，向客户提供差异化的建筑保温材料系统产品和施工服务，获取收入；主营收入主要来源于建筑节能保温材料销售、建筑节能保温施工两部分；主要产品有聚氨酯硬泡复合板、聚氨酯组合料、界面增强型岩棉板、聚合物砂浆类；主要客户多为房地产企业和建筑企业，前五大客户系上市公司或资金实力雄厚的大型集团公司，信誉良好。
商业模式是以消防为入口，建立消防远程监控系统，进行实时监控、设备管理及大数据服务；在给客户提供信息技术服务的同时，进而切入到消防设备的维修维保服务；主营收入主要以取得服务费和软件销售为主。
报告期内，新兴业务的商业模式不断优化，对于公司的主营业务收入尚不造成较大影响。
3）合同资产变动的主要原因：同比下降34.49%，主要原因是，报告期按完工进度百分比确认的产值比上期减少。
4）短期借款变动的主要原因：同比增加147.57%，主要原因，一是报告期新增平安银行贷款516万，二是受恒大财务危机影响，导致商票出现逾期未兑付，还原至短期借款393万，上期无。
5）应付账款变动的主要原因：同比增加29.36%，主要原因，但本年原材料持续上涨及疫情期间人工价格上涨，另因公司上半年票据结算工程款较多，本期对商业汇票及非6+9银行汇票不能终止确认，导致应付账款余额增加。
2）毛利率变动的主要原因：同比下降52.80%，主要原因是，上期建筑修缮项目居多且毛利较高，客户以恒大系项目公司较多，但报告期预估恒大项目收款困难，项目处于停工状态，导致报告期整体毛利下降。
3）信用减值损失变动的主要原因：同比增加841.60%，主要原因是应收账款和应收票据中恒大系约有 2557万元，恒大出现财务危机，对恒大项目单独预估坏账，提高其坏账政策，故本期信用减值损失较大。
4）营业利润与净利润变动的主要原因：同比下降649.56%和411.78%，主要原因一是毛利率下降，二是本期信用减值损失较大。
（业务模式上不断优化，在原有信息技术服务的基础上，增加软件销售；报告期内与中国移动、中国电信、有线电视开展业务合适，主推家庭安全产品包服务项目，以增加客户粘性和数量。
） 18 (3)主要客户情况单位：元序号客户销售金额年度销售占比% 是否存在关联关系1上海名华工程建筑有限公司大连分公司12,745,244.6623.32%否2大连金豪房地产开发有限公司9,192,847.0316.83%否3大连鼎泰锦城房地产有限公司8,568,788.6615.68%否4大连恒诚房地产开发有限公司3,479,075.096.37%否5辽宁东戴河新区中岳房地产开发有限公司3,297,867.306.04%否合计37,283,822.7468.24% - (4)主要供应商情况单位：元序号供应商采购金额年度采购占比% 是否存在关联关系1大连隽辰建筑装饰工程有限公司2,736,987.5811.56%否2营口象圆新材料工程技术有限公司1,953,926.738.26%否3大连万氏保温塑胶有限公司1,865,677.037.88%否4大连润裕新型建材有限公司1,613,1626.82%否5沈阳彬锋金属装饰材料有限公司1,401,511.915.92%否合计9,571,265.2540.44% - 3、现金流量状况单位：元项目本期金额上期金额变动比例% 经营活动产生的现金流量净额-10,541,208.9013,809,990.02 -176.33% 投资活动产生的现金流量净额-179,797.32 -6,875,409.5697.38% 筹资活动产生的现金流量净额5,241,025.54 -7,981,387.04165.67% 现金流量分析：1）经营活动产生的现金流量净额：同比下降176.33.%，主要原因有三方面，一是受恒大财务危机影响，报告期内部份恒大商票出现逾期未兑付，导致经营活动现金流减少；二是原材料持续上涨及疫情期间人工成本上涨影响经营活动流出增加。
2）投资活动产生的现金流量净额：同比增加97.38%，主要原因是上期支付2019年度购置的大连数字湖项目房产尾款，本期无。
3）筹资活动产生的现金流量净额：同比增加165.67%，主要原因是本期新增平安银行贷款516万。
19 (三)投资状况分析1、主要控股子公司、参股公司情况√适用□不适用 单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入净利润大连翼兴建筑工程技术有限公司控股子公司建筑保温施工及装饰装修10,000,00065,121,566.67 -15,737,547.28 49,339,341.37 -17,783,064.24 大连翼兴信息技术有限公司控股子公司信信息系统集成服务，数据处理和存储服务，信息技术咨询服务，计算机网络技术开发，计算机软件开发、技术咨询、技术服务、技术转让；国内一般贸易。
内蒙古翼兴信息技术有限公司参股公司云计算装备技术服务;人工智能公共服务平台技术咨询服务;安全咨询服务;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;信息技术咨询服务;数据处理和存储支持服务;网络技术服务;网络与信息安全软件开发;国内贸易代理;物联网技术研发;物联网技术服务;物联网设备销售;物联网应用服务;5G通信技术服务;工业自动控制系统装置销售;安全系统监控服务;安防设备销售;消防技术服务;安全技5,000,00085,819.7771,965.660 -58,766.98 21 术防范系统设计施工服务;人工智能行业应用系统集成服务。
主要参股公司业务分析√适用□不适用 公司名称与公司从事业务的关联性持有目的内蒙古翼兴信息技术有限公司以翼兴信息技术为支持，搭建智慧安防平台，为客户提供更多更全面的解决文案。
开拓区域市场,创造利润空间 公司控制的结构化主体情况□适用√不适用 2、合并财务报表的合并范围内是否包含私募基金管理人□是√否 三、持续经营评价报告期内，公司业务、资产、人员、财务、机构等完全独立，保持有良好的自主经营的能力；会计核算、财务管理、风险控制等各项重大内部控制体系运行良好；主要财务、业务等经营指标健康；经营管理层相对稳定，核心技术人员队伍稳定；内部治理规范、资源要素稳定、行业前景良好。
公司将通过如下几个方面的措施，努力实现转亏损：1、传统业务：提升品牌影响力，加大市场推广力度，选择回款信誉良好的下游客户及优质项目，获取更多的订单，增加营业收入。
3、新兴业务：信息公司加强销售力度，针对已经被高校、医院等行业认可的产品，加快落地；修缮业务，积极开拓市场，实现销售。
4、公司自2018年开始，在原有传统业务保持稳定的基础上，着力发展建筑修缮业务，在建筑“存量”市场进行深耕。
新的一年，公司将突出企业品牌和行业影响力，在存量和增量市场上实理突破；积极调整产业结构，继续以轻资产重服务的商业模式，为企业减负，完成转型升级。
22 第四节重大事件一、重大事件索引事项是或否索引是否存在重大诉讼、仲裁事项√是□否 四.二.(一) 是否存在提供担保事项√是□否 四.二.(二) 是否对外提供借款□是√否 是否存在股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况□是√否 四.二.(三) 是否存在日常性关联交易事项√是□否 四.二.(四) 是否存在其他重大关联交易事项√是□否 四.二.(五) 是否存在经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项√是□否 四.二.(六) 是否存在股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施□是√否 是否存在股份回购事项□是√否 是否存在已披露的承诺事项√是□否 四.二.(七) 是否存在资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况√是□否 四.二.(八) 是否存在被调查处罚的事项□是√否 是否存在失信情况□是√否 是否存在破产重整事项□是√否 是否存在自愿披露的其他事项□是√否 二、重大事件详情（如事项存在选择以下表格填列） (一) 重大诉讼、仲裁事项1、报告期内发生的诉讼、仲裁事项报告期内发生的诉讼、仲裁事项涉及的累计金额是否占净资产10%及以上√是□否 单位：元性质累计金额合计占期末净资产比例%作为原告/申请人作为被告/被申请人诉讼或仲裁 22,993,705.68 1,496,091.0124,489,796.69144.68% 2、以临时公告形式披露的重大诉讼、仲裁事项√适用□不适用 单位：元原告/申请人被告/被申请人案由是否结案涉及金额是否形成预计负债案件进展或执行情况临时公告披露时间23 大连翼兴建筑工程技术有限公司大连金豪房地产开发有限公司请求判令被告支付B07项工程款是4,059,391.13否截止年报披露日，已收到该款项2022年4月25日大连翼兴建筑工程技术有限公司大连金豪房地产开发有限公司请求判令被告支付B05项目工程款是9,198,665.05否经民事调解，分期付款。
截止年报披露日，已收到部份款项2022年4月25日大连翼兴建筑工程技术有限公司辽宁东戴河新区中岳房地产开发有限公司请求判令被告支付工程款否7,000,000.00否申请财产保全2022年4月25日总计- - - 20,258,056.18 - - - 重大诉讼、仲裁事项对公司的影响：报告期内上述诉讼，皆系维护公司合法权益不受侵害，以维持公司稳定的现金流量，为今后持续经营产生积极有利的推动作用。
(二) 公司发生的提供担保事项挂牌公司及合并报表范围内子公司存在违规担保事项，或者报告期内履行的及尚未履行完毕的担保累计金额超过挂牌公司本年度末合并报表经审计净资产绝对值的10%。
√是□否 公司对合并报表范围内子公司提供担保情况√适用□不适用 单位：元序号被担保人担保金额实际履行担保责任的金额担保余额担保期间责任类型是否履行必要的决策程序是否因违规已被采取行政监管措施是否因违规已被采取自律监管措施违规担保是否完成整改起始终止1大连翼兴建3,000,0000 20202022连已不不不24 筑工程技术有限公司750,000 年6月15日年6月15日带事前及时履行涉及涉及涉及2 大连翼兴建筑工程技术有限公司2,000,0000 2,000,000 2021年12月2日2024年12月2日连带已事前及时履行不涉及不涉及不涉及合计5,000,00002,750,000 公司对合并报表范围外主体提供担保情况□适用√不适用 合并报表范围内子公司对挂牌公司合并报表范围外主体提供担保情况□适用√不适用 公司提供担保分类汇总单位：元项目汇总担保金额担保余额报告期内挂牌公司提供担保（包括对表内子公司提供担保） 5,000,0002,750,000 公司及表内子公司为挂牌公司股东、实际控制人及其关联方提供担保00 公司直接或间接为资产负债率超过70%（不含本数）的被担保人提供担保5,000,0002,750,000 公司担保总额超过净资产50%（不含本数）部分的金额00 公司为报告期内出表公司提供担保00 应当重点说明的担保情况√适用□不适用 上述对外担保事项，均为公司为全资子公司进行的担保，公司均已履行审议程序，并在全国股份转让系统公司指定信息披露平台进行披露，担保对象均具备相应的偿债能力，不存在公司承担连带清偿责任的情形及潜在风险。
公司接受被担保人提供反担保的情况□适用√不适用 违规担保原因、整改情况及对公司的影响□适用√不适用 公司因提供担保事项的涉诉情况□适用√不适用 25 担保合同履行情况上述对外担保事项，均为公司为全资子公司进行的担保，公司均已履行审议程序，并在全国股份转让系统公司指定信息披露平台进行披露，担保对象均具备相应的偿债能力，不存在公司承担连带清偿责任的情形及潜在风险。
(三) 股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况本报告期公司无股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的情况(四) 报告期内公司发生的日常性关联交易情况单位：元具体事项类型预计金额发生金额1．购买原材料、燃料、动力，接受劳务 2．销售产品、商品，提供劳务 3．公司章程中约定适用于本公司的日常关联交易类型 4．其他200,000150,000 (五) 报告期内公司发生的其他重大关联交易情况单位：元交易类型审议金额交易金额资产或股权收购、出售 与关联方共同对外投资 债权债务往来或担保等事项3,000,000894,068.84 重大关联交易的必要性、持续性以及对公司生产经营的影响：经第三届董事会第十一次会议审议（见2021-021号公告，议案（三）），并经2021年第三次临时股东大会审议（见2021-026号公告）；公司法定代表人为公司申请该业务，是为公司提供流动资金，为生产经营提供积极有效的支持。
报告期内挂牌公司无违规关联交易√是□否 发生原因、整改情况及对公司的影响：报告期内挂牌公司无违规关联交易26 (六) 经股东大会审议通过的收购、出售资产、对外投资事项以及报告期内发生的企业合并事项临时公告索引事项类型交易/投资/合并标的对价金额是否构成关联交易是否构成重大资产重组2021-027对外投资内蒙古翼兴信息技术有限公司2,000,000元否否事项详情及对公司业务连续性、管理层稳定性及其他方面的影响：本次对外投资，是为了提升公司整体竞争力，增强公司抗风险能力，在一定程度上有利于公司拓展区域市场业务，为股东创造更大的价值，促进公司长期可持续发展。
(七) 承诺事项的履行情况承诺主体承诺开始日期承诺结束日期承诺来源承诺类型承诺具体内容承诺履行情况董监高2013年9月20日-挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中实际控制人或控股股东2013年9月20日-挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中其他股东2013年9月20日-挂牌同业竞争承诺承诺不构成同业竞争正在履行中董监高2013年9月20日-挂牌规范关联交易规范关联交易的承诺正在履行中实际控制人或控股股东2013年9月20日-挂牌规范关联交易规范关联交易的承诺正在履行中其他股东2013年9月20日-挂牌规范关联交易规范关联交易的承诺正在履行中承诺事项履行情况事项是或否是否完成整改因相关法律法规、政策变化、自然灾害等自身无法控制的客观原因，导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人是否未及时披露相关信息不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因及全国股转公司另有要求的外，承诺已无法履行或履行承诺不利于维护挂牌公司权益的，承诺人是否未充分披露原因并履行替代方案或豁免承诺的审议程序不涉及不涉及除自身无法控制的客观原因外，承诺人是否超期未履行承诺或违反承诺不涉及不涉及无27 (八) 被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的资产情况单位：元资产名称资产类别权利受限类型账面价值占总资产的比例% 发生原因货币资金货币资金冻结19,983.050.03%诉讼房产固定资产抵押295,316.360.41%抵押借款总计- - 315,299.410.44% - 资产权利受限事项对公司的影响：注：第二项房产，系子公司将自有辽（2017）金普新区不动产权第01053032号的房产进行抵押第五节股份变动、融资和利润分配一、普通股股本情况(一) 普通股股本结构单位：股股份性质期初本期变动期末数量比例%数量比例% 无限售条件股份无限售股份总数13,977,25041.85% 013,977,25041.85% 其中：控股股东、实际控制人5,334,25015.97% 05,334,25015.97% 董事、监事、高管1,140,0003.41% 01,140,0003.41% 核心员工- - - - - 有限售条件股份有限售股份总数19,422,75058.15% 019,422,75058.15% 其中：控股股东、实际控制人16,002,75047.91% 016,002,75047.91% 董事、监事、高管3,420,00010.24% 03,420,00010.24% 核心员工- - - - - 总股本33,400,000.00 - 033,400,000 - 普通股股东人数7 股本结构变动情况：□适用√不适用 (二) 普通股前十名股东情况单位：股28 序号股东名称期初持股数持股变动期末持股数期末持股比例% 期末持有限售股份数量期末持有无限售股份数量期末持有的质押股份数量期末持有的司法冻结股份数量1邓军21,337,000021,337,00063.89% 16,002,7505,334,25000 2史雷4,560,00004,560,00013.65% 3,420,0001,140,00000 3王珍2,983,00002,983,0008.93% 02,983,00000 4张淑媛1,520,00001,520,0004.55% 01,520,00000 5西证创新投资有限公司1,500,00001,500,0004.49% 01,500,00000 6兴银投资有限公司1,200,00001,200,0003.59% 01,200,00000 7陈琳300,0000300,0000.90% 0300,00000 合计33,400,000033,400,000100% 19,422,75013,977,25000 普通股前十名股东间相互关系说明：公司股东中，邓军和王珍为夫妻关系，史雷为邓军的姐夫。
二、优先股股本基本情况□适用√不适用 三、控股股东、实际控制人情况报告期内控股股东、实际控制人未发生变化四、报告期内的普通股股票发行及募集资金使用情况(一)报告期内的普通股股票发行情况□适用√不适用 (二)存续至报告期的募集资金使用情况□适用√不适用 五、存续至本期的优先股股票相关情况□适用√不适用 29 六、存续至本期的债券融资情况□适用√不适用 七、存续至本期的可转换债券情况□适用√不适用 八、银行及非银行金融机构间接融资发生情况√适用□不适用 单位：元序号贷款方式贷款提供方贷款提供方类型贷款规模存续期间利息率起始日期终止日期1抵押并保证贷款兴业银行股份有限公司大连分公司银行3,500,0002020年3月25日2021年3月24日6.525% 2抵押并保证贷款兴业银行股份有限公司大连分公司银行2,000,0002020年4月1日2021年3月31日6.525% 3保证借款上海华瑞银行股份有限公司银行3,000,0002020年6月15日2022年6月14日12.48% 4抵押并保证贷款华夏银行股份有限大连分行星海支行银行4,390,0002021年11月17日2022年11月16日5.20% 5保证借款平安银行股份有限公司银行1,954,0002021年6月8日2022年6月8日6.93% 6保证借款平安银行股份有限公司银行2,000,0002021年12月2日2022年12月2日6.93% 7抵押并保证贷款兴业银行股份有限公司大连分公司银行499,590.732021年11月4日2022年11月3日6.525% 8抵押并保证贷款兴业银行股份有限公司大连分公司银行1,500,0002021年3月10日2022年3月9日6.525% 30 9抵押并保证贷款兴业银行股份有限公司大连分公司银行1,000,0002021年3月10日2021年12月14日6.525% 10保证借款平安银行股份有限公司银行2,000,0002021年5月14日2021年6月11日6.93% 11保证借款平安银行股份有限公司银行1,000,0002021年6月11日2021年12月2日6.93% 12保证借款平安银行股份有限公司银行1,000,0002021年6月22日2021年12月7日6.93% 13抵押并保证贷款兴业银行股份有限公司大连分公司银行500,0002021年3月4日2021年10月22日6.525% 14保证借款平安银行股份有限公司银行1,954,0002021年6月10日2021年11月29日6.525% 合计- - - 26,297,590.73 - - - 九、权益分派情况(一)报告期内的利润分配与公积金转增股本情况□适用√不适用 报告期内未执行完毕的利润分配与公积金转增股本的情况：□适用√不适用 (二)权益分派预案□适用√不适用 十、特别表决权安排情况□适用√不适用 31 第六节董事、监事、高级管理人员及核心员工情况一、董事、监事、高级管理人员情况(一) 基本情况姓名职务性别是否为失信联合惩戒对象出生年月任职起止日期起始日期终止日期邓军董事长、总经理男否1966年9月2019年5月13日2022年5月12日史雷董事、副总经理男否1963年5月2019年5月13日2022年5月12日王明财董事男否1941年1月2019年5月13日2022年5月12日张蕾董事、财务总监、董秘女否1976年5月2019年5月13日2022年5月12日张庆山董事男否1982年10月2021年12月29日2022年5月12日丛亮亮监事男否1980年9月2019年5月13日2022年5月12日丁莉监事会主席女否1977年5月2019年5月13日2022年5月12日王钢监事男否1979年10月2021年12月17日2022年5月12日周跃锋原董事男否1941年1月2019年5月13日2021年12月28日慕霞原监事女否1962年1月2019年5月13日2021年12月16日董事会人数：5 监事会人数：3 高级管理人员人数：3 董事、监事、高级管理人员与股东之间的关系：注1：邓军和王珍为夫妻，史雷系邓军姐夫，王明财系邓军岳父。
(二) 变动情况：√适用□不适用 姓名期初职务变动类型期末职务变动原因周跃锋董事离任无任职个人原因慕霞监事离任无任职个人原因张庆山无新任董事聘任王钢无新任监事聘任32 (三) 报告期内新任董事、监事、高级管理人员情况√适用□不适用 1、报告期内新任董事、监事、高级管理人员持股情况□适用√不适用 2、报告期内新任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历等情况：1）王钢，男，1979年10月出生，中国国籍，无境外永久居住权，本科学历。
2002年7月至2004年8月在中建八局任施工员；2004年9月至2007年3月在松下亿达装饰担任项目经理；2007年3月至今在大连翼兴节能科技股份有限公司担任技术质量部部门经理；2021年12月至今在大连翼兴节能科技股份有限公司担任监事。
2）张庆山，男，1982年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，2005年7月毕业于沈阳大学；2005年8月至2007年10月，大连新惠和软件发展有限公司担任程序员；2007年11月至2013年4月，连赛奥林克信息技术有限公司（长驻华信）,担任软件开发高级工程师；2013年5月至2016年2月，大连仰达软件开发有限公司，担任软件开发项目负责人；2016年3月至今大连翼兴信息技术有限公司，担任软件开发负责人；2021年12月至今在大连翼兴节能科技股份有限公司担任董事。
(四) 董事、高级管理人员的股权激励情况□适用√不适用 (五) 董事、监事、高级管理人员任职履职情况事项是或否具体情况董事、监事、高级管理人员是否存在《公司法》第一百四十六条规定的情形否 董事、监事、高级管理人员是否被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，期限尚未届满否 董事、监事、高级管理人员是否被全国股转公司或者证券交易所采取认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的纪律处分，期限尚未届满否 是否存在董事、高级管理人员兼任监事的情形否 是否存在董事、高级管理人员的配偶和直系亲属在其任职期间担任公司监事的情形否 财务负责人是否具备会计师以上专业技术职务资格，或者具有会计专业知识背景并从事会计工作三年以上是符合任职资格是否存在超过二分之一的董事会成员具有亲属关系（不限于近亲属）否 33 董事、高级管理人员是否投资与挂牌公司经营同类业务的其他企业否 董事、高级管理人员及其控制的企业是否与公司订立除劳务/聘任合同以外的合同或进行交易是实际控制人为公司提供办公场所是否存在董事连续两次未亲自出席董事会会议的情形否 是否存在董事连续十二个月内未亲自出席董事会会议次数超过期间董事会会议总次数二分之一的情形否 (六) 独立董事任职履职情况□适用√不适用 二、员工情况(一) 在职员工（公司及控股子公司）基本情况按工作性质分类期初人数本期新增本期减少期末人数管理人员9018 生产人员0000 销售人员8017 技术人员220715 财务人员4013 员工总计4301033 按教育程度分类期初人数期末人数博士00 硕士11 本科1916 专科1912 专科以下44 员工总计4333 员工薪酬政策、培训计划以及需公司承担费用的离退休职工人数等情况1）薪酬政策：公司员工薪酬包括基本工资、绩效工资、奖金等。
公司实行劳动合同制，与员工签订《劳动合同书》，按国家有关法律法规及地方相关社会保障制度，为员工办理养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险和住房公积金。
2）人员培训：公司一直重视员工的培训和自身发展工作，制定了年度培训计划，全面加强员工的培训。
包括新员工入职培训、岗位技能培训、在职员工专业的课程培训、公司新产品的运用培训，全面提升员工综合素质和能力，为公司发展提供有利的保障。
34 (二) 核心员工（公司及控股子公司）基本情况及变动情况□适用√不适用 三、报告期后更新情况□适用√不适用 35 第七节公司治理、内部控制和投资者保护事项是或否年度内是否建立新的公司治理制度□是√否 投资机构是否派驻董事□是√否 监事会对本年监督事项是否存在异议□是√否 管理层是否引入职业经理人□是√否 会计核算体系、财务管理、风险控制及其他重大内部管理制度本年是否发现重大缺陷□是√否 是否建立年度报告重大差错责任追究制度√是□否 一、公司治理(一) 制度与评估1、公司治理基本状况报告期内公司股东大会、董事会、监事会的召集、通知时间、召开程序、授权委托、表决和决议严格按照《公司法》、《公司章程》、三会议事规则规定执行，会议的召集、召开、表决符合法律、行政法规和公司章程的规定。
2、公司治理机制是否给所有股东提供合适的保护和平等权利的评估意见公司股东按照《公司章程》的规定，依照其所持有的股份份额享有平等权利，并承担相应义务。
公司严格按照《公司章程》及《股东大会议事规则》的规定召集、召开股东大会，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，确保股东充分行使股东权利。
3、公司重大决策是否履行规定程序的评估意见公司股东大会、董事会、监事会的召集、召开、表决程序符合有关法律、法规的要求，公司重大决策均按照规定程序进行。
报告期内，公司发生的融资、关联交易、对外担保等重大经营活动的决策和执行均按照公司相关治理制度的要求，履行了相关程序，保护了公司及公司股东的正当权益。
公司相关机构和人员依法运作，未出现违法违规现象，切实履行应尽的职责和义务。
4、公司章程的修改情况公司是否已对照《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等业务规则完善公司章程：√是□否 36 根据《公司法》《非上市公众公司监督管理办法》《公司章程》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》等相关规定，结合公司经营需要，公司已完善公司章程相关条款。
（见2022-015号公告） (二) 三会运作情况1、三会的召开次数项目股东大会董事会监事会召开次数662 2、股东大会的召集、召开、表决情况事项是或否具体情况股东大会是否未均按规定设置会场否无2020年年度股东大会是否未在上一会计年度结束后6个月内举行否无2020年年度股东大会通知是否未提前20日发出否无2021年公司临时股东大会通知是否未均提前15日发出否无独立董事、监事会、单独或合计持股10%以上的股东是否向董事会提议过召开临时股东大会否无股东大会是否实施过征集投票权否无股东大会审议《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》第二十六条所规定的影响中小股东利益的重大事项时，对中小股东的表决情况是否未单独计票并披露否无3、三会召集、召开、表决的特殊情况□适用√不适用 4、三会程序是否符合法律法规要求的评估意见报告期内，公司进一步加强并完善内控工作，严格遵守三会议事规则、关联交易决策制度、关于投融资担保等重大事项管理制度等，形成较为完善、合理的内部控制制度，逐步建立科学的决策体系和进一步完善激励机制，加强规范运作和有效执行，最大限度地保证内部控制目标的完成，保证公司会计资料的真实性、合法性和完整性，确保公司财产的独立、安全和完整。
37 二、内部控制(一) 监事会就年度内监督事项的意见监事会在报告期内的监督活动中未发现公司存在重大风险事项，监事会对报告期内的监督事项无异议。
(二) 公司保持独立性、自主经营能力的说明公司资产、人员、财务、机构、业务方面目前与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业相互独立，拥有独立完整的资产结构和业务系统，具有独立面向市场的经营能力。
(三) 对重大内部管理制度的评价事项是或否挂牌公司是否存在公章的盖章时间早于相关决策审批机构授权审批时间的情形否挂牌公司出纳人员是否兼管稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务账目的登记工作否(四) 年度报告差错责任追究制度相关情况公司严格按照全国股份转让系统有关规定的要求，建立了年度报告差错责任追究制度，并在指定的官方披露平台进行了披露，针对年度报告出现重大差错的情形，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责力度，提高年度报告信息披露的质量和透明度，确保年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，推进公司内控制度建设。
三、投资者保护(一)公司股东大会实行累积投票制和网络投票安排的情况□适用√不适用 (二)特别表决权股份□适用√不适用 38 第八节财务会计报告一、审计报告是否审计是审计意见无保留意见审计报告中的特别段落√无 □强调事项段□其他事项段 □持续经营重大不确定性段落□其他信息段落中包含其他信息存在未更正重大错报说明审计报告编号信会师报字[2022]第ZA11240号审计机构名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计机构地址上海市南京东路61号新黄浦金融大厦4楼审计报告日期2022年4月21日签字注册会计师姓名及连续签字年限李唯哲文继光2年1年会计师事务所是否变更否会计师事务所连续服务年限11年会计师事务所审计报酬20万元审计报告信会师报字[2022]第ZA11240号大连翼兴节能科技股份有限公司董事会：审计意见我们审计了大连翼兴节能科技股份有限公司（以下简称翼兴节能）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了翼兴节能2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。
按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于翼兴节能，并履行了职业道德方面的其他责任。
管理层和治理层对财务报表的责任翼兴节能管理层（以下简称管理层）负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
39 在编制财务报表时，管理层负责评估翼兴节能的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
注册会计师对财务报表审计的责任我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。
合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。
错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
同时，我们也执行以下工作：（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。
由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。
同时，根据获取的审计证据，就可能导致对翼兴节能持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。
如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。
（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就翼兴节能中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟。
